一、 大堂接待环节

　　C：您好，请问您要办理什么业务？

　　T：我是预约客户。

　　C：您好，您有收到预约编号的短信吗？

　　T：有的。

　　C：XX先生，能不能让我看下您的预约编号？

　　T：好的。

　　C：XX先生，您这边请。（带到接待室）

　　T：好的。

　　C：XX先生，您先坐。

　　T：好的。

　　二、 客户指导环节

　　C：XX先生，我是接待您办理业务的理财经理。我叫XXX。您对我们的活动内容都清楚吧。

　　T：清楚。

　　C：XX先生，我们就是对在平安买过产品或者送过产品的客户做的一个回馈活动。免费送一个证券账户和一份一年期的交通意外险。这份保险的最高保额是47万。都是免费送给您的。您做下登记就可以了。好吧。

　　T：好的。

　　C：XX先生，您在这边先登记下，写下您的姓名和手机号码，我们好赠送相应开户礼。好吧？

　　T：好的

　　C：XX先生，我给您讲解下开户资料的主要内容好吧。

　　T：好的

　　C：开户协议是开户的合同，一式两份，有一份是您的；客户信息采集表是我们对您基本信息的一个采集，方便以后更好的为您服务；风险测评表是对客户风险承受能力的测评，为了以后为您推荐更合适的产品。佣金议价单是对您交易费用的调整承诺，您终身可以享受我们超低的交易费率。承诺书是我们免费为您办理证券账户卡的承诺。

　　T：恩

　　周一至周五收盘后及周六周天预约开户须追加的资料：

　　应增加填写：

　　①、预约开户表（必填）

　　②、个人开户申请表（必填）

　　③、账户休眠表（已开户客户不确定账户状态是否正常须填写）

　　④、账户注销表（已开户客户不确定账户状态是否正常须填写）

　　C：XX先生，证券账户要关联一个银行账号才能正常使用，您看您那个银行比较方便呢？

　　T：XX银行。

　　C：XX先生，请您把您手机短信中的预约编号写在信息采集表的下端。好吧？

　　T：好的

　　C：XX先生，您的开户资料已经填写完毕。我带您去柜台办理开户手续。好吧？

　　T：好的

　　C：XX先生，创业板是深圳的小板市场。开通之后，如果有机会，您可以配置那边的股票。您看是否需要一起开通？以免以后还要来一趟营业部。

　　T：好的

　　C：XX先生，在柜台要输2个密码。一个交易密码，一个转账密码。密码是6位数，首位不能为零，不能是生日。可以输一样的。好吧？

　　T：好的

　　C：XX先生，您的账户已经办好了。请您收好您的开户资料。好吧？

　　T：好的。

　　C：XX先生，您办理的是XX银行的三方存管。您抽空去XX银行的任何一个网点办理下三方存管的确认。或者就在我们柜台的银行做确认也可以。以免行情来的时候，您还没有准备好，错过行情。好吧？

　　T：好的。

　　C：XX先生，这个是我们送给您的开户礼。请您收好。

　　T：好的。

　　三、 客户交流环节

　　C：XX先生，您已经在我们单位开立了证券账户。您看您有没有什么问题。我能为您解释的？

　　T：这个账户不用行不行，有没有费用。

　　C：XX先生，这个证券账户是用来买卖股票、基金、上市国债的理财账户。如果您目前觉得时机不成熟，没有闲钱、行情不好等。您不使用没有任何问题，也没有任何费用产生。类似账户管理费、年费都不存在。

　　T：好的

　　C：XX先生，您在我们这边开立证券账户之后，可能您还不会下载和使用吧。我现在就帮您演示下。好吧。（电脑和手机交易软件和安E理财客户端的演示，分2部分。）您首先登陆平安官方网站，寻找平安证券，再下载最新版的交易软件（6.21版）。登陆的时候注意选择武汉建设大道营业部。

　　T：好的。

　　C：XX先生，您可能还不了解交易的费用情况和我们这边的后期对客户的激励吧。我简单给您讲解下。好吧

　　T：好的

　　C：XX先生，现在武汉市实行佣金自立，武汉证监局规定，各营业部对客户的佣金最低不得低于万分之八。所以，我们这边的佣金标准目前是最低的0.08%。但是需要提醒您的是低于5元的交易，也按5元收。也就是交易量在6250元以下的交易都是5元的费用。6250元以上的交易才按0.08%收。

　　T：好的

　　C：XX先生，我们现在对客户有激励方案。一万以上的交易市值我们送价值50元的电子购物卡。10万以上送100，20万以上送200。30万以上送炒股机。如果佣金上调，15万以上。也可以送炒股机，平安PAD。您如果达到了相应的市值，您可以跟我说下。我帮你申请。好吧。

　　T：好的

　　C：XX先生，如果方便的话，您留下您的QQ号或者我加您飞信。以后有什么最新的信息，我可以及时跟您联系。好吧。

　　T：好的

　　C：XX先生，您开立账户之后，最近打算操作不？

　　T：已经在做/考虑下

　　C：XX先生，您大概有多少年的投资经验？

　　T：XX年

　　C：XX先生，您的投资范围主要涉及到那些品种呢，比如基金、股票、国债、权证等？

　　T：XXX

　　C：XX先生，您的投资行为是否需要专业指导？

　　T：需要

　　C：XX先生，我们单位有财富管理部，由资深的投资分析师组成，投资业绩优异，和武汉平面媒体有很好的合作关系。如《武汉晚报》、《长江商报》、《楚天都市报》等。有专门的资讯类服务品牌—安E理财。为客户一对一的提供投资理财建议和指导。如果您需要了解和分析投资情况，欢迎您来营业部咨询。

　　C：XX先生，您这边的开户已经完成了。您以后在操作过程中，有任何问题都可以跟我联系。好吧？

　　T：好的。

　　C：XX先生，您之前在那个券商开过，做的怎么样？

　　T：XXX

　　C：XX先生，如果您觉得我们这边的服务和礼品方案都比较适合您。您可以考虑转户到我们这边来做嘛。

　　T：恩

　　C：XX先生，转户的流程也很简单。如果您需要，我可以陪同您一起去。好吧。

　　T：好的

　　C：XX先生，为了保障您的权益。方便以后更好的为您服务。我们总部这2天会对您进行回访。号码是0755开头的，深圳的号码。内容大致会问，是不是您本人来办理的，做下温馨提示。您到时候看到了，接下就可以了。好吧。

　　T：好的

　　C：XX先生，那您这边的业务都办理完毕了。有问题您随时联系我。好吧。

　　T：好的。

　　C：XX先生，再见。

　　T：再见。